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工程類博士專業(yè)學位研究生學位論文與申請學位實踐成果基本要求（試行）
全國工程專業(yè)學位研究生教育指導委員會
一、概述
（一）編制目的與依據(jù)
通過學位論文答辯或者規(guī)定的實踐成果答辯，是授予博士學位的前提條件。完成學位論文或取得實踐成果是研究生培養(yǎng)的重要組成部分，是對專業(yè)學位研究生獨立承擔專業(yè)實踐工作能力的全面訓練。為貫徹落實《中華人民共和國學位法》，落實《教育部關(guān)于深入推進學術(shù)學位與專業(yè)學位研究生教育分類發(fā)展的意見》《專業(yè)學位研究生教育發(fā)展方案（2020-2025）》等文件精神，構(gòu)建彰顯中國特色、符合教育規(guī)律的工程類專業(yè)學位研究生質(zhì)量評價體系，引領(lǐng)帶動教育教學改革，自主培養(yǎng)卓越工程師和優(yōu)秀工程技術(shù)人才，制定本要求。
（二）基本原則
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，將黨的創(chuàng)新理論成果全面貫穿、有機融入學位論文或?qū)嵺`成果工作；堅持目標導向，著力培養(yǎng)愛黨報國、敬業(yè)奉獻、具有突出技術(shù)創(chuàng)新能力、善于解決復雜工程問題的卓越工程技術(shù)人才；堅持研究真問題，著眼世界科技前沿和國家重大需求，致力于解決實際問題；堅持迭代更新，鼓勵各培養(yǎng)單位結(jié)合實際開展多樣化探索，不斷完善工作要求和操作程序。
（三）適用范圍
本要求適用于電子信息、機械、材料與化工、資源與環(huán)境、能源動力、土木水利、生物與醫(yī)藥、交通運輸?shù)?個專業(yè)學位類別，是學位授予單位研究生管理部門、學位授權(quán)點、導師對學位論文或申請學位實踐成果進行管理和評價的指導性文件。培養(yǎng)單位要根據(jù)辦學定位、特色、條件等實際情況，進一步完善并制定相應實施細則，更新理念，改進評價，加快推進實施。
二、學位論文基本要求
工程類博士專業(yè)學位研究生學位論文，應主要聚焦工程實踐和應用研究，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實踐性、應用性等特征，體現(xiàn)學位申請人在專業(yè)領(lǐng)域掌握堅實全面的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立承擔專業(yè)實踐工作的能力，在專業(yè)實踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對推動本專業(yè)領(lǐng)域知識和技術(shù)的發(fā)展作出重要貢獻。
（一）學位論文選題
選題應直接來源于工程實際，符合倫理規(guī)范。鼓勵面向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，面向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，依托重要工程項目開展選題研究。鼓勵開展工程技術(shù)項目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析研究、重大原創(chuàng)性基礎研究成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化應用探索。鼓勵通過問題導向、需求導向推動創(chuàng)新，引領(lǐng)技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革。
選題方向包括技術(shù)攻關(guān)與改造、工藝優(yōu)化與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設備的研發(fā)、國際前沿技術(shù)引進吸收與再創(chuàng)新、工程設計與實施、技術(shù)標準的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。
（二）內(nèi)容要求
學位論文應面向國家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，針對具有重要應用價值的工程實際問題，科學規(guī)范地運用理論知識和工程方法對相關(guān)問題進行系統(tǒng)深入研究，提出解決工程問題的創(chuàng)新性方案，并通過方案實施取得顯著實效和創(chuàng)新性應用成果。
學位論文可圍繞工程新技術(shù)研究、工程設計與實施、工程應用研發(fā)等撰寫。工程新技術(shù)研究應具有明確的應用背景，通過綜合運用基礎理論與專門知識、科學方法和技術(shù)手段，開展新技術(shù)或新產(chǎn)品的工程應用研究，實現(xiàn)工程領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新。工程設計與實施應通過綜合運用相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域基礎理論、專門知識、科學方法、專業(yè)技術(shù)手段與技術(shù)經(jīng)濟知識，融入人文、環(huán)境保護和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展理念，對具有較高技術(shù)含量的重要工程項目、大型設備或裝備及其制造工藝等問題開展優(yōu)化方案設計與項目實施。項目設計方案須經(jīng)過同行專家論證并實施，且取得顯著的實施效果，并具有較好的推廣前景。工程應用研發(fā)應將相關(guān)工程領(lǐng)域的應用基礎研究成果應用于重要工程項目，或進行軟硬件研發(fā)、關(guān)鍵部件研發(fā)以及對前沿先進軟硬件產(chǎn)品的引進吸收與再創(chuàng)新。
（三）規(guī)范性要求
學位論文獨創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應明確學位論文是學位申請人在導師組指導下獨立完成并取得的成果，科學嚴謹，恪守規(guī)范；若涉及團隊工作，應注明屬于團隊的成果，并明確個人獨立完成的內(nèi)容；學位論文符合相關(guān)保密規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
學位論文應符合基本的寫作規(guī)范，要求概念準確，邏輯嚴謹，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠，文獻引用規(guī)范。學位論文正文一般包括以下內(nèi)容：
1.緒論。包含研究背景及選題意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢綜述、關(guān)鍵工程技術(shù)難點、研究目標、研究內(nèi)容、論文框架等。
2.研究方案設計與研究方法。包含研究方案設計、可行性分析、研究方法和技術(shù)路線等。工程新技術(shù)研究應包含解決相關(guān)工程領(lǐng)域?qū)嶋H問題的新技術(shù)或新產(chǎn)品的方案研究與分析等。工程設計與實施應包含重要工程項目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析報告，重要工程項目、大型設備或裝備及其制造工藝的設計報告、工程設計圖紙、工程技術(shù)方案、工藝方案等，可以用文字、圖紙、表格、模型等表述。工程應用研發(fā)應包含相關(guān)工程領(lǐng)域應用基礎研究成果在工程實踐方面的應用，或者先進軟硬件產(chǎn)品的需求分析、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方案等。
3.方案實施與研究結(jié)果。包含實（試）驗驗證方案、實施過程和效果、數(shù)據(jù)收集及分析、研究結(jié)果及在實踐中的驗證等。工程新技術(shù)研究應包含工程技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)過程和應用效果的檢驗。工程設計與實施應包含重要工程項目方案或大型設備、工藝流程設計的同行專家評審結(jié)論，具體實施過程及取得的實施效果。工程應用研發(fā)應包含重要工程應用、新產(chǎn)品或關(guān)鍵部件的研發(fā)或設計過程、實施及性能測試結(jié)果。
4.結(jié)論與展望。包含研究結(jié)論、理論和實際工程效果、技術(shù)及工程創(chuàng)新點、研究局限與未來發(fā)展方向，后續(xù)工作的展望。工程新技術(shù)研究應包含對相關(guān)工程領(lǐng)域新技術(shù)或新產(chǎn)品應用研究的總結(jié)、分析與展望。工程設計與實施應包含對重要工程項目或大型設備設計與實施情況的總結(jié)、分析與展望。工程應用研發(fā)應包含對工程技術(shù)應用、產(chǎn)品設計的應用效果總結(jié)、分析與展望。
5.參考文獻。列出引用的全部參考文獻。
6.附件。解決實踐問題的具體實施方案、同行專家論證報告、技術(shù)性能測試或環(huán)境影響評估報告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學位期間取得的研究成果證明材料，包括成果鑒定或評審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標準、軟件著作權(quán)、學術(shù)論文、成果獎勵、推廣應用證明、經(jīng)濟效益證明等。
（四）創(chuàng)新與貢獻要求
學位論文的研究成果應具有創(chuàng)新性，對行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。學位論文的研究結(jié)論應揭示實踐中蘊藏的新規(guī)律，或發(fā)現(xiàn)新方法，或形成發(fā)明專利、新產(chǎn)品、新作品、新工藝、新材料、新設備、新技術(shù)、新標準等，對完善工程實踐和理論作出重要貢獻。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設計、新制造工藝，解決了重大工程項目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實施效果，具有推廣應用價值；提出了新的工程應用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應用、產(chǎn)品研發(fā)過程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應用價值；其他解決重要實際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。
（五）評價要素參考
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一級指標 |
二級指標 |
主要評價要素 |
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選題與綜述 |
選題背景及意義 |
選題來源于本專業(yè)領(lǐng)域工程實際問題，
論文研究具有重要的現(xiàn)實意義和應用價值。 |
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文獻綜述 |
能夠全面了解國內(nèi)外該選題涉及的相關(guān)基礎理論、技術(shù)研究、項目設計或產(chǎn)品研發(fā)的最新進展；
深入分析相關(guān)的技術(shù)需求和發(fā)展趨勢，并進行系統(tǒng)地總結(jié)綜述。 |
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專業(yè)基礎及工程實踐能力 |
基礎理論與專門知識 |
體現(xiàn)作者在工程領(lǐng)域具有堅實全面的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識。 |
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工程實踐能力 |
體現(xiàn)作者解決復雜工程問題的能力、創(chuàng)新能力和學術(shù)水平，以及系統(tǒng)工程思維能力；
具有獨立從事工程技術(shù)研究、重大工程項目設計和實施或新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件研制的工作能力。 |
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研究內(nèi)容、實踐創(chuàng)新性及工程應用價值 |
研究內(nèi)容與實踐創(chuàng)新性 |
研究內(nèi)容與解決重大工程技術(shù)問題、實現(xiàn)行業(yè)企業(yè)技術(shù)進步緊密結(jié)合；研究方案和技術(shù)路線合理可行，研究方法新穎，文獻資料詳實可靠；
揭示工程實踐中蘊藏的新規(guī)律或發(fā)現(xiàn)新方法或發(fā)明新專利、新產(chǎn)品、新作品、新工藝、新材料、新設備、新技術(shù)、新標準等，對完善工程實踐和理論作出貢獻。 |
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工程應用價值 |
研究成果在工程領(lǐng)域的應用范圍和深度，以及對推動本專業(yè)領(lǐng)域知識和技術(shù)發(fā)展作出的貢獻；
取得與學位論文有關(guān)的成果鑒定意見、軟件、硬件、產(chǎn)品、學術(shù)論文、授權(quán)發(fā)明專利、軟件著作權(quán)、行業(yè)標準、科技成果、推廣應用證明、經(jīng)濟效益證明等。 |
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學術(shù)規(guī)范與寫作水平 |
學術(shù)規(guī)范 |
計算正確，數(shù)據(jù)可靠；
符合相關(guān)保密規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛；
論文涉及團隊的工作，應注明屬于團隊成果，并明確個人獨立完成的內(nèi)容。 |
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寫作水平 |
概念準確，邏輯嚴謹，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達流暢，圖表、文獻引用規(guī)范。 |
三、申請學位實踐成果基本要求
申請學位實踐成果應聚焦工程實際需求，以實體或工程形象展示形式呈現(xiàn)，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實踐性、應用性和可展示性等特征，體現(xiàn)學位申請人在專業(yè)領(lǐng)域掌握堅實全面的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立承擔專業(yè)實踐工作的能力，在專業(yè)實踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對推動行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)進步作出重要貢獻。
（一）實踐成果來源與形式
實踐成果應來源于技術(shù)攻關(guān)與工程或設備改造、工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設備的研發(fā)、前沿技術(shù)引進吸收與再創(chuàng)新、工程設計與實施、技術(shù)標準的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。
實踐成果的形式主要包括：
重大裝備：依托重要工程項目研制或行業(yè)重大發(fā)展需求的重大工程裝備，通過同行專家的鑒定或評審，并獲得實際應用效果；
儀器設備：依托重要工程項目研制的專用儀器設備，通過同行專家的鑒定或評審，獲得推廣應用；
其他硬件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)硬件產(chǎn)品，包括新裝備、新設備、新材料、新藥品、新化學品等，通過同行專家的鑒定或評審，獲得工程應用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益；
軟件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)應用軟件產(chǎn)品，獲得推廣應用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益；
設計方案：依托重大工程項目完成的方案設計，通過同行專家評審，完成項目實施驗證，取得預期成效；
技術(shù)標準：省部級（或一級行業(yè)協(xié)會/學會）及以上行業(yè)標準研究與制定，并正式發(fā)布和推廣應用；
其他體現(xiàn)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域特色的同等水平的實踐成果。
（二）內(nèi)容要求
通過實踐成果申請學位，應包括可展示實體形式和實踐成果總結(jié)報告書面形式。實踐成果總結(jié)報告是可展示實體形式的書面表達，是對實踐成果完成過程的具體描述和對博士學位申請人獨立承擔專業(yè)實踐工作能力的重要詮釋。
實踐成果應面向國家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，圍繞實際工程問題，與重大工程關(guān)鍵技術(shù)突破、實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步和推動產(chǎn)業(yè)升級緊密結(jié)合。學位申請人應對工程實際問題進行系統(tǒng)深入研究，提出創(chuàng)新性解決方案，通過實施取得突出成效和重大創(chuàng)新性應用成果，對本專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展起到推動作用。
（三）規(guī)范性要求
實踐成果獨創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應明確實踐成果主要是學位申請人在導師組指導下獨立完成或作為骨干成員完成的主要內(nèi)容并取得的成果，科學嚴謹，恪守工程倫理和規(guī)范；若涉及團隊工作，應注明屬于團隊的成果，并明確個人在項目中的角色、職責及獨立完成的內(nèi)容；實踐成果符合相關(guān)保密規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
實踐成果總結(jié)報告應符合基本的寫作規(guī)范，要求邏輯嚴謹，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠。實踐成果總結(jié)報告由培養(yǎng)單位結(jié)合相關(guān)類別和領(lǐng)域情況規(guī)定字數(shù)要求。實踐成果總結(jié)報告正文一般包括以下內(nèi)容：
1.概述。包含實踐成果工程背景及意義、國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢綜述、相關(guān)需求分析和技術(shù)指標要求等。
2.方案設計與可行性分析。包含方案設計、可行性分析等。
3.實施方案與測試結(jié)果分析。包含實（試）驗驗證方案、數(shù)據(jù)收集、測試結(jié)果分析等。
4.應用效益與影響力。實踐成果應用情況，經(jīng)濟效益和社會效益分析，以及在行業(yè)領(lǐng)域的影響和認可度。
5.參考文獻。列出主要參考文獻。
6.附件。解決實踐問題的具體實施方案、同行專家論證報告、技術(shù)性能測試或環(huán)境影響評估報告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學位期間取得的實踐成果證明材料，包括成果鑒定或評審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標準、軟件著作權(quán)、學術(shù)論文、成果獎勵、推廣應用證明、經(jīng)濟效益證明等。
（四）創(chuàng)新與貢獻要求
實踐成果應具有創(chuàng)新性，對行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。
實踐成果應在實踐中產(chǎn)生新專利、新產(chǎn)品、新作品、新方法、新工藝、新材料、新設備、新技術(shù)、新標準等，對推動工程實踐作出重要貢獻。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設計、新制造工藝，解決了重大工程項目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實施效果，具有推廣應用價值；提出了新的工程應用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應用、產(chǎn)品研發(fā)過程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應用價值；其他解決重要實際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。
（五）評價要素參考
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一級指標 |
二級指標 |
主要評價要素 |
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實踐價值與影響力 |
實踐成果來源 |
實踐成果來源于本專業(yè)領(lǐng)域工程實際問題，具有重要的現(xiàn)實意義和應用價值。 |
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實踐成果影響力 |
實踐成果在行業(yè)領(lǐng)域的影響和認可度，包括同行評價及行業(yè)和社會影響力等。 |
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理論基礎及實踐能力 |
學位申請人專門知識掌握與應用 |
學位申請人對工程領(lǐng)域基礎理論和專門知識的掌握程度，包括理論知識的深度和廣度以及將理論知識應用于工程實踐的能力。 |
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學位申請人工程實踐與解決問題能力 |
學位申請人具有獨立從事工程技術(shù)研究、重大工程項目設計和實施或新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件研制及重大項目管理的工作能力；
具有解決復雜工程問題的能力、創(chuàng)新能力和專業(yè)實踐水平，以及系統(tǒng)工程思維能力。 |
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創(chuàng)新性與應用效益 |
實踐成果創(chuàng)新性 |
在實踐成果中展現(xiàn)的創(chuàng)新點，如新技術(shù)、新方法、新工藝等；
實踐成果對現(xiàn)有技術(shù)或理論的補充、改進或突破的貢獻程度。 |
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實踐成果應用及經(jīng)濟和社會效益 |
實踐成果在工程領(lǐng)域的應用范圍和深度，以及對行業(yè)發(fā)展的推動作用；
實踐成果帶來的經(jīng)濟效益（如成本節(jié)約、利潤增加、效率提升）和社會效益（如提高生活質(zhì)量、解決企業(yè)實際發(fā)展問題、促進可持續(xù)發(fā)展）。 |
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知識產(chǎn)權(quán)與學術(shù)規(guī)范 |
實踐成果的知識產(chǎn)權(quán) |
實踐成果符合相關(guān)保密規(guī)定，符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，知識產(chǎn)權(quán)的歸屬明確；
涉及團隊工作的成果，在報告中注明屬于團隊成果并明確個人獨立完成的內(nèi)容。 |
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實踐成果及總結(jié)報告的規(guī)范性 |
展示實踐成果的方式，如演示、原型等，以及成果表達的流暢性和易理解性；
實踐成果總結(jié)報告對技術(shù)需求和發(fā)展趨勢的系統(tǒng)總結(jié)和綜述。 |
（六）實踐成果申請學位流程
通過規(guī)定的實踐成果申請學位，主要流程應包括：實踐成果申請學位可行性論證、實踐成果實施、實踐成果總結(jié)報告撰寫、實踐成果展示與鑒定或評審、實踐成果答辯等。可行性論證、展示與鑒定、答辯等環(huán)節(jié)應有行業(yè)企業(yè)專家參與。
四、其他
全國工程專業(yè)學位研究生教育指導委員會負責本要求的宣傳推廣、解釋、迭代更新等工作。
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